ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీస్ లావాదేవీ అంటే ఏమిటి?

సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ బాగా నియంత్రించబడుతుంది, పెట్టుబడి సలహాదారులు పెట్టుబడిదారులకి సిఫారసు చేయబడి మరియు పెట్టుబడిదారులకు విక్రయించిన రకాలు గురించి ఖచ్చితమైన మార్గదర్శకాలను పాటించాలి. ఒక ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీల లావాదేవి ఒక రిజిస్టరు పెట్టుబడి ప్రతినిధి ఒక క్లయింట్కు భద్రతను విక్రయించినప్పుడు, ప్రతినిధిని నియమించే ఆర్థిక సంస్థ ద్వారా మూల్యాంకన మరియు ఆమోదించబడనిప్పుడు ఒక సమస్య అవుతుంది.

ఆర్ధిక సలహాదారుడుతో ఒక యువ జంట సమావేశం: షిరోనోవ్వ్ / ఐస్టాక్ / జెట్టి ఇమేజెస్

రూల్స్ లిమిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ రెప్ మూన్ లైటింగ్

ఒక ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీల లావాదేవీ జరుగుతుంది, లైసెన్స్ కలిగిన పెట్టుబడిదారు ప్రతినిధి ఒక భద్రతా లేదా ఇతర రకాన్ని పెట్టుబడులు పెట్టడం లేదా విక్రయించడం జరుగుతుంది, అది అధికారికంగా అతనికి ఉద్యోగం చేసే పెట్టుబడి సంస్థచే అందించబడదు. ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీలు ఏ రకమైన పెట్టుబడి అయినా, బహిరంగంగా వర్తకం చేయబడిన స్టాక్స్, బాండ్లు లేదా నిధులను ప్రైవేట్ పార్టీలు ఇచ్చే పబ్లిక్ పెట్టుబడులకు నిధులుగా కలిగి ఉంటాయి. ఆమె ఖాతాదారులలో ఒకరు మరియు వెలుపల పెట్టుబడి అవకాశాల మధ్య సంబంధాన్ని ప్రోత్సహించే ఏ పాత్ర ఉంటే, ఆమె వ్యక్తిగత సెక్యూరిటీల లావాదేవీని నిర్వర్తిస్తుంది. అనగా, ఆమోదించని పెట్టుబడుల విక్రేతకు క్లయింట్ని పరిచయం చేస్తే ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీ లావాదేవిగా వర్గీకరించబడుతుంది.

నివేదించబడాలి మరియు పరిశీలించాలి

సంస్థ లైసెన్స్ పొందిన ప్రతినిధుల యొక్క పెట్టుబడి-సంబంధిత కార్యకలాపాలకు పెట్టుబడి సంస్థ బాధ్యత వహిస్తుంది. దీని అర్థం సంస్థ యొక్క ప్రతినిధి తన యజమానికి ఏ వ్యక్తిగత సెక్యూరిటీ లావాదేవీలను రిపోర్ట్ చేయాలని చట్టంచే అవసరం. పెట్టుబడి సంస్థ దాని సామీప్యం మరియు సముచితత్వం కోసం వెలుపల పెట్టుబడి అవకాశాన్ని సమీక్షించడానికి చట్టబద్ధంగా అవసరమవుతుంది. సంస్థ యొక్క అధికారిక ఉనికిని వెలుపల ఉద్యోగి పని చేస్తున్నప్పటికీ, సెక్యూరిటీస్ చట్టం ఉద్యోగుల యొక్క అన్ని సంబంధిత కార్యకలాపాలకు బాధ్యత వహించే పెట్టుబడి సంస్థలను చేస్తుంది. అంటే లైసెన్స్ సెక్యూరిటీస్ ప్రతినిధి తన లైసెన్స్ రిజిస్ట్రేషన్ చేసిన సెక్యూరిటీల సంస్థ నుండి ఆమోదం పొందకుండానే పెట్టుబడి సలహాదారుగా పనిచేయడానికి లేదా ఎటువంటి సామర్థ్యంతోనూ సంప్రదించడానికి అనుమతించబడదు.

ఇన్వెస్టర్ ప్రతిపాదనలు

ఏదైనా పెట్టుబడి లేదా ఆర్ధిక ఉత్పత్తి ఖాతాదారులకు పెట్టుబడి ప్రెజెంట్ బహుమతులను ఆమోదించాలి మరియు అతను పనిచేసే సంస్థచే అందించాలి. పెట్టుబడి సంస్థ అందించే ఉత్పత్తుల వెలుపల అవకాశాన్ని చర్చించాలంటే ప్రతినిధి ఒక ప్రైవేటు సెక్యూరిటీ లావాదేవీ పని చేయడానికి ప్రయత్నించవచ్చు. ఈ రకమైన లావాదేవి తన లైసెన్స్ ప్రతినిధికి ఖర్చవుతుంది. వారు ఉత్తమ సలహాలు అందుకున్నారని నిర్ధారించడానికి, పెట్టుబడిదారుడు రిపబ్లిక్ యజమాని ద్వారా సమీక్షను సమీక్షించి ఆమోదించినట్లయితే పెట్టుబడిదారులు అడుగుతారు.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ సంస్థలు అనేక రకాలైన ఉత్పత్తులు అమ్ముతాయి

పెట్టుబడుల సంస్థలు స్టాక్స్, బాండ్లు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ల వెలుపల విస్తృత ఉత్పత్తులను అందిస్తాయి. వీటిలో భీమా ఉత్పత్తులు, రియల్ ఎస్టేట్ పెట్టుబడులు మరియు ప్రైవేట్ ప్లేస్మెంట్ అవకాశాలు ఉండవచ్చు. ఒక ప్రతినిధి తన క్లయింట్ యొక్క ఆర్థిక అవసరాలను సంస్థ యొక్క పోర్ట్ఫోలియోలో ఉత్పత్తులతో కలగలిపి ఉండాలి. పెట్టుబడుదారులు ప్రతినిధి పెట్టుబడిదారుడు ఇచ్చిన ఆర్ధిక ఉత్పత్తుల సమర్పణలలో చేర్చబడిన ఏ పెట్టుబడి సమర్పించబడిందో చూసుకోవడం ద్వారా పెట్టుబడిదారులు తమను తాము రక్షించుకోవచ్చును లేదా అక్రమ "పెట్టుబడులు" గా చేయవచ్చు.