ఎలా ఒక స్టాక్ బ్రోకరేజ్ సంస్థ తెరువు

స్టారి బ్రోకరేజ్ సంస్థ సంస్థాగత లేదా రిటైల్ కావచ్చు, అయితే కొన్ని వాల్ స్ట్రీట్ లో మెర్రిల్ లించ్ మరియు మోర్గాన్ స్టాన్లీ వంటివి రెండు సామర్థ్యాలలో ఖాతాదారులకు సేవలు అందిస్తాయి. సంస్థాగత బ్రోకరేజ్ సంస్థలు మాత్రమే ఏజెన్సీ ఖాతాదారులకు మాత్రమే, డబ్బు నిర్వాహకులు మరియు ఇతర బ్రోకర్లతో సహా. వారు స్టాక్ ఎక్స్చేంజ్ సభ్యులు మరియు ఫ్లోర్ బ్రోకర్లుగా పిలుస్తారు. నాన్-బ్రోకర్ బ్రోకర్లు, స్కాట్గ్రేడ్, ఆన్లైన్ డిపాజిట్ స్టాక్ బ్రోకర్ వంటి పలు రిటైల్ బ్రోకరేజ్ సంస్థలు నేరుగా మార్కెట్లో మేకర్స్ లేదా నిపుణులతో వ్యాపారం చేసే సదుపాయం కలిగి లేవు మరియు సభ్యుల సంస్థల ద్వారా వాణిజ్యం చేయాలి. కానీ కొన్ని రిటైల్ బ్రోకరేజ్ సంస్థలు నిజానికి ఫ్లోర్ బ్రోకర్లు, ఫిడిలిటీ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్ వంటివి, ఇవి ఉత్తమమైన జాతీయ బిడ్కు దగ్గరగా మరియు ధరలను అడిగే వారి వినియోగదారుల ధరలు అందించడానికి వీలు కల్పిస్తాయి.

ఒక స్టాక్ బ్రోకరేజ్ సంస్థ ఒక మార్పిడి సభ్యుడు కాదు.

దశ

తగిన నియంత్రణ అధికారులతో మరియు సంస్థలతో నమోదు చేయండి. ఒక బ్రోకర్ ఒక రాష్ట్రం లోపల మాత్రమే వ్యాపారాన్ని నిర్వహించాలనే ఉద్దేశంతో తప్ప, బ్రోకర్-డీలర్ రిజిస్ట్రేషన్ కోసం ఏకరీతి దరఖాస్తు ఫారమ్ BD ని దాఖలు చేసి సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్తో రిజిస్ట్రేషన్ చేయాలి. ఇది ఒక సెక్యూరిటీల మార్పిడి లేదా FINRA, ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ వంటి స్వీయ-నియంత్రిత సంస్థ (SRO) లో సభ్యుడిగా మారడం వరకు బ్రోకర్ వ్యాపారాన్ని ప్రారంభించకూడదు. కొన్ని మినహాయింపులతో, ఒక బ్రోకర్ కూడా బ్రోకరేజి వినియోగదారులను బ్రోకర్ పరిసమాప్తికి 500,000 డాలర్లకు భరించే సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ కార్పోరేషన్, SIPC లో సభ్యుడిగా ఉండాలి.

దశ

భాగస్వాములు, మేనేజర్లు మరియు ఉద్యోగులు ఫిన్రాతో రిజిస్టర్ చేసి వారి సెక్యూరిటీ పరీక్షలను పాస్ చేయటానికి ఏర్పాట్లు చేసుకుంటారు. FINRA సభ్యుడిగా బ్రోకరేజ్ సంస్థతో పాటు, సంస్థకు సెక్యూరిటీ లావాదేవీలను ప్రభావితం చేసే దాని సంబంధిత వ్యక్తులతో పాటు ఫారం U-4 ని ఫిల్మ్ ద్వారా ఫింరాతో నమోదు చేయాలి. ఫిన్RA కూడా సెక్యూరిటీల పరీక్షల శ్రేణిని చేర్చుతూ సహా వ్యక్తుల కోసం అర్హత అవసరాలు చూపుతుంది. వాటిలో, కార్పొరేట్ సెక్యూరిటీల ట్రేడింగ్ కోసం సమగ్ర శ్రేణి 7 రిజిస్టర్డ్ సాధారణ సెక్యూరిటీల ప్రతినిధిగా ఉండాలనుకునే ఎవరైనా తీసుకోవాలి.

దశ

ఒక మార్పిడి సభ్యుడిగా ఉండటానికి ఎంచుకోండి లేదా ఒక సంస్థ బ్రోకరేజ్ ఖాతా ఒప్పందంపై మరొక ఫ్లోర్ బ్రోకర్తో సంతకం చేయండి. ఏ స్టాక్ ఎక్ఛేంజి నుండి మాత్రమే పరిమిత సంఖ్యలో సీట్లు ఉన్నందున, ఎక్స్ఛేంజ్ సభ్యునిగా మారడానికి ఆసక్తి ఉన్న కొత్త బ్రోకరేజ్ సంస్థలు ఖాళీగా ఉన్న సీటు కోసం విక్రయించటానికి వేచి ఉండాలి లేదా ప్రస్తుత సీటు యజమాని నుండి సీటు అద్దెకు తీసుకోవాలి. ఇతర బ్రోకరేజ్ వ్యాపారాన్ని సభ్యుల బ్రోకర్ ద్వారా నిర్వహించడానికి ఇతర సంస్థలు ఎంపిక చేసుకోవచ్చు. ఉదాహరణకు, న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్లో 1366 ఫ్లోర్ బ్రోకర్లు ఉన్నాయి, వీటిలో 7 మంది నిపుణులు లేదా వినియోగదారుల ఆదేశాలను రౌటింగ్ చేసేటప్పుడు సభ్యుల బ్రోకర్లను ఎంచుకోవచ్చని మార్కెట్ నిర్మాతలు.

దశ

కస్టమర్ ఆర్డర్లను స్వీకరించడానికి మరియు రూటింగ్ చేయడానికి ఒక మౌలిక సదుపాయాన్ని మరియు వేదికను ఏర్పాటు చేయండి. వీటిలో కంప్యూటర్ సర్వర్లు కొనుగోలు చేయడం, వెబ్సైట్ను సృష్టించడం మరియు వ్యాపార వేదిక వ్యవస్థాపన కోసం స్టాక్ ట్రేడింగ్ సాఫ్ట్వేర్ కంపెనీని ఎంచుకోవడం ఉన్నాయి. అన్ని బ్రోకరేజ్ సంస్థలు ప్రస్తుతం ఆన్లైన్ ఖాతా నిర్వహణ మరియు సెక్యూరిటీల ఆన్లైన్ ట్రేడింగ్కు వినియోగదారులని అందిస్తాయి. కొత్త బ్రోకరేజ్ సంస్థ యొక్క ఉద్దేశించబడిన పరిమాణం మరియు సంక్లిష్టతపై ఆధారపడి, వ్యాపార అవసరాల యొక్క సరైన సంస్కరణతో, పూర్తి స్థాయి లేదా స్కేల్-డౌన్లో మీ అవసరాలకు అనుగుణంగా ఉంటుంది. ఆర్థిక సాఫ్ట్వేర్ అందించే టెక్ కంపెనీలు ఇటువంటి ఎంపికలను అందిస్తాయి.