విషయ సూచిక:
నేషనల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ సెక్యూరిటీస్ డీలర్స్, సాధారణంగా పిలవబడే NASD, ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ - ఫిన్రాలో విలీనం చేయబడింది. అయితే, మాజీ NASD నుండి వేర్వేరు లైసెన్స్ రకాలు ఇప్పటికీ ఉన్నాయి మరియు అదే పేర్లతో నియమించబడ్డాయి. సెక్యూరిటీ పరిశ్రమను నియంత్రించడానికి ఫిన్RA బాధ్యత వహిస్తుంది.
FINRA నేపధ్యం
న్యూ యార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ యొక్క సభ్యుల నియంత్రణ విభాగంతో NASD విలీనంతో 2007 జూలైలో ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ ఏర్పడింది. FINRA సెక్యూరిటీ పరిశ్రమ మరియు దాని ఉద్యోగులకు సంబంధించిన నిబంధనల అమలుకు బాధ్యత లేని ప్రభుత్వేతర నియంత్రణ సంస్థ. ఏజెన్సీ సభ్యులు నియంత్రణ కింద కంపెనీలు. సెక్యూరిటీ పరిశ్రమలో పని చేసే వ్యక్తులు సాధారణంగా రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధులుగా పిలుస్తారు మరియు FINRA గతంలో NASD చేత పరీక్షించబడి మరియు లైసెన్స్ చేయబడుతున్నాయి.
సిరీస్ 7 రిజిస్ట్రేషన్
సీరీస్ 7 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ రిజిస్ట్రేషన్ అనేది స్టాక్ బ్రోకర్ కోసం విస్తృత శ్రేణి స్టాక్స్, బాండ్లు, ఆప్షన్స్, ఫండ్స్ మరియు ప్రైవేట్ ప్లేస్మెంట్ పెట్టుబడులను విక్రయించే లైసెన్స్. సాధారణ ఉపయోగంలో, ఈ రిజిస్ట్రేషన్ ఉన్న వ్యక్తికి NASD లేదా FINRA సీరీస్ 7 లైసెన్స్ ఉంటుంది. పెట్టుబడి సలహా మరియు అమ్మకం సెక్యూరిటీలను అందించే వినియోగదారులతో వ్యవహరిస్తున్న ఒక స్టాక్ బ్రోకరేజ్ సంస్థ ద్వారా ఉద్యోగం చేస్తున్న ఏదైనా వ్యక్తి ఒక సీరీస్ 7 నమోదైన ప్రతినిధిగా ఉండాలి.
సీరీస్ 6 రిజిస్ట్రేషన్
ఒక NASD / FINRA సిరీస్ 6 నమోదిత ప్రతినిధి మ్యూచువల్ ఫండ్స్ మరియు వేరియబుల్ ఇన్సూరెన్స్ ప్రొడక్ట్స్తో నిర్వహించే పెట్టుబడి ఉత్పత్తులను విక్రయించడానికి అనుమతిస్తారు. ఒక సీరీస్ 6 ప్రతినిధి వ్యక్తిగత స్టాక్లు మరియు బాండ్లను విక్రయించడానికి లేదా క్లోజ్డ్ ఎండ్ ఫండ్స్ లేదా ఎక్స్ఛేంజ్ ట్రేడ్డ్ ఫండ్స్ వంటి సెకండరీ మార్కెట్లలో ట్రేడింగ్లలో నిమగ్నం చేయడానికి అనుమతించబడదు. ఒక సిరీస్ 6 నమోదిత ప్రతినిధి తరచు భీమాదారుడు, తన వినియోగదారులకు వేరియబుల్ ప్రొడక్ట్స్ మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్లను విక్రయించే లైసెన్స్ పొందుతాడు. సీరీస్ 6 రెప్స్కు మరో ఉద్యోగ మూలం బ్యాంకు లేదా క్రెడిట్ యూనియన్లో నిధులను విక్రయిస్తోంది.
ఇతర NASD / FINRA లైసెన్సులు
ఒక FINRA సభ్యుడు సెక్యూరిటీల సంస్థలో, నిర్వహణ మరియు పర్యవేక్షక వ్యక్తికి ఒక రూపం లేదా ఇతర యొక్క FINRA నమోదు లైసెన్స్ కూడా ఉండాలి. సెక్యూరిటీలలో వేర్వేరు స్థానాలు NASD / FINRA సిరీస్ రిజిస్ట్రేషన్లకు అవసరం. నిర్వహణ స్థాయి రిజిస్ట్రేషన్లలో సిరీస్ 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 మరియు 53 ఉన్నాయి. ఈ రిజిస్ట్రేషన్ లైసెన్స్లలో కొన్ని ప్రత్యేకమైన సెక్యూరిటీలకు ప్రధాన లేదా మేనేజర్గా ఉన్నాయి, ఉదాహరణకు సీరీస్ 4 ఒక ఎంపికలు ప్రిన్సిపాల్ మరియు ఒక పురపాలక సెక్యూరిటీస్ ప్రిన్సిపల్ కోసం సిరీస్ 51.