విషయ సూచిక:
AUM నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్థుల కోసం నిలుస్తుంది మరియు వ్యక్తిగత సంపద సలహాదారు లేదా మ్యూచువల్ ఫండ్ కంపెనీ వంటి ఖాతాదారులకు తరపున నిర్వహించే ఒక ఆస్తి మేనేజర్ ఎంత డబ్బు. సాధారణంగా, ఒక సంస్థ నిర్వహించే ఎక్కువ డబ్బు, ఆర్ధిక విశ్లేషకులు మరియు రంగ నిపుణుల వంటి అధిక వనరులను మరియు సిబ్బందిని నియమించవచ్చు. AUM గణన ఎలా తెలుసుకుంటే మీరు దృక్పథం లో ఫిగర్ ఉంచాలి మరియు సరిగా ఒక సంపద మేనేజర్ ఆధారాలు విశ్లేషించడానికి సహాయం చేస్తుంది.
AUM డెఫినిషన్
నిర్వహణలో ఉన్న ఆస్తులు అన్ని సెక్యూరిటీ దస్త్రాల యొక్క మొత్తం మార్కెట్ విలువ, ఇది ఒక ఆస్తి నిర్వాహకుడు నిరంతర మరియు సాధారణ పర్యవేక్షక లేదా నిర్వహణ సేవలను అందిస్తుంది. చాలా ఆర్థిక ఆస్తుల విలువ రోజువారీ మార్పుల నుండి, పెట్టుబడి నిర్వాహకునికి AUM కూడా ప్రతిరోజూ మారుతుంది. అదనంగా, క్లయింట్ పోర్ట్ఫోలియో యొక్క బదిలీ లేదా ఉపసంహరణ కూడా వైవిధ్యాల ఫలితంగా ఉంటుంది. పెట్టుబడిదారులకు AUM యొక్క ఖచ్చితమైన నిర్వచనం మరియు గణనను అర్థం చేసుకోవడం చాలా ముఖ్యం, ఎందుకంటే ఆస్తి నిర్వాహకులు AUM ను వారి విజయం యొక్క కొలతగా ఉపయోగిస్తున్నారు. నూతన క్లయింట్ దస్త్రాలు మరియు ఇప్పటికే ఉన్న దస్త్రాలు యొక్క ప్రశంసలు, రెండూ మేనేజర్ విజయానికి పాయింట్, ఫలితంగా AUM లో పెరుగుతాయి.
సెక్యూరిటీస్ పోర్ట్ఫోలియో
సెక్యురిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్చే సెట్ చేయబడిన "సెక్యూరిటీల పోర్ట్ఫోలియో" యొక్క నిర్వచనంకి సరిపోయేట్లయితే, క్లయింట్ యొక్క పోర్ట్ఫోలియో విలువ AUM వైపు లెక్కించబడుతుంది, ఇది మొత్తం ఖాతాలో కనీసం సగం సెక్యూరిటీలను కలిగి ఉండాలని తప్పనిసరి. రియల్ ఎస్టేట్ లేదా బంగారం లేదా వెండి వంటి విలువైన లోహాలు సెక్యూరిటీలుగా పరిగణించబడవు. నగదు, అయితే, ఒక భద్రత భావిస్తారు. ఉచితంగా నిర్వహించబడుతున్న US మరియు నాన్-కాని వ్యక్తులకు చెందిన అకౌంట్లు మరియు ప్రైవేట్ ఫండ్లో ఉన్న ఆస్తులు అన్ని సెక్యూరిటీలుగా పరిగణించబడతాయి.
నిరంతర మరియు రెగ్యులర్ సూపర్వైజరీ సర్వీస్
సెక్యూరిటీల దస్త్రాలు యొక్క దస్తావేజులను వ్యక్తిగతంగా కలిసినప్పటికీ, ఆస్తుల నిర్వాహకుడు AUM లో చేర్చడానికి ఈ దస్త్రాలు కోసం నిరంతర మరియు సాధారణ నిర్వహణ సేవలు అందించాలి. SEC "కొనసాగుతున్న పర్యవేక్షణ మరియు నిర్వహణ సేవలు" అనే పదాన్ని ఉపయోగిస్తుంది, అనగా అప్పుడప్పుడు ఒక ఖాతాకు సలహాను అందించడం లేదు. కొన్ని సందర్భాల్లో, ఆస్తి నిర్వాహకుడు ఖాతాలో ప్రత్యక్ష విచక్షణ ఉండకపోవచ్చు మరియు పోర్ట్ఫోలియోలో ఆర్ధిక ఆస్తులకు కొనుగోలు మరియు విక్రయాల ఆదేశాలను నమోదు చేయలేరు. ఇటువంటి ఆస్తులు సాధారణంగా మరొక సంస్థలో జమ చేయబడతాయి. ఏదేమైనా, ఆస్తుల నిర్వాహకుడు సెక్యూరిటీల కొనుగోళ్ళు మరియు విక్రయాల కోసం ఎంచుకోవడం లేదా సిఫారసు చేయడానికి కొనసాగుతున్న విధిని కలిగి ఉంటే, కొనుగోలు లేదా అమ్మకాన్ని ఏర్పాటు చేయడానికి కూడా బాధ్యత వహిస్తే, పోర్ట్ఫోలియో విలువ మొత్తానికి లెక్కించబడుతుంది.
AUM ను లెక్కిస్తోంది
మీరు మేనేజ్మెంట్ క్రింద ఒక నిర్దిష్ట పోర్ట్ఫోలియో చేర్చడానికి అర్హతను నిర్ణయించిన తరువాత, మీరు వ్యక్తిగత పోర్ట్ఫోలియో విలువను లెక్కించాలి. పోర్ట్ ఫోలియో విలువ పోర్టులో వ్యక్తిగత ఆస్తుల మొత్తం విలువను సమానం. ఆస్తి విలువ అనేది మార్కెట్లో ఆస్తుల సంఖ్యను సమానం, ఇది ఇటీవల మార్కెట్ ధరల ద్వారా గుణించబడుతుంది. ఉదాహరణకు, ఒక పోర్ట్ఫోలియోలో $ 250 వద్ద ఆపిల్ స్టాక్ 250 యూనిట్లు కలిగి ఉంటే, ఆపిల్ స్టాక్ విలువ 250 * $ 110 లేదా $ 27,500 సమానం. పోర్ట్ఫోలియోలో ప్రతి ఆస్తికి ఈ గణనను నిర్వహించిన తరువాత, పోర్టుఫోలియో విలువ వద్దకు బొమ్మలను చేర్చండి. అప్పుడు మీరు AUM ను కనుగొనేందుకు అన్ని క్వాలిఫైయింగ్ దస్త్రాల విలువలను చేర్చండి.