నా సెక్యూరిటీస్ లైసెన్సును ఫోర్క్లోజర్ ప్రభావితం చేస్తుంది?

ఆర్థిక సేవల పరిశ్రమలో ఒక లైసెన్స్ కలిగిన ప్రొఫెషనల్గా, మీ స్వంత వ్యక్తిగత ఆర్ధిక నిర్వహణను నిర్వహించేటప్పుడు మీరు అధిక ప్రమాణాన్ని కలిగి ఉంటారు. క్లయింట్లు వారి ఆర్థిక వ్యవహారాలను నిర్వహించడంలో నిపుణుల సలహా కోసం మీరు ఆధారపడతారు. సో, జప్తు దారితీసింది పరిస్థితుల మీద ఆధారపడి, ఒక బ్రోకర్ డీలర్ మీ తనఖా న సాధారణ చెల్లింపులు చేయడానికి మీ అసమర్థత ఒక డబ్బు మేనేజర్ మీ విశ్వసనీయత మీద కొన్ని బేరింగ్ కలిగి నిర్ణయించవచ్చు.

హోమ్ జప్తు వంటి ప్రతికూల క్రెడిట్ సమస్యలు, మీ సెక్యూరిటీల లైసెన్స్ను ప్రభావితం చేయవచ్చు.

స్పాన్సర్షిప్ అవసరాలు

ఒక సెక్యూరిటీ లైసెన్స్ పొందటానికి మరియు ఆర్థిక సలహాదారుగా పనిచేయడానికి, మీరు బ్రోకర్-డీలర్ చేత నియమించబడాలి మరియు స్పాన్సర్ చేయాలి. బ్రోకర్ డీలర్లు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్, లేదా SEC, మరియు ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ ద్వారా నియంత్రించబడతాయి. రాష్ట్రాలు "నీలం ఆకాశం" చట్టాలు అని పిలవబడే రాష్ట్ర చట్టాల ప్రకారం ప్రతి రాష్ట్రం కూడా బ్రోకర్ డీలర్లను నియంత్రిస్తుంది, అయినప్పటికీ చట్టాలు మరియు నియమాలు రాష్ట్రాల నుండి మారుతూ ఉంటాయి. బ్రోకర్-డీలర్ తన లైసెన్స్ సెక్యూరిటీ నిపుణులు సెక్యూరిటీల పరిశ్రమచే నిర్ణయించబడిన ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా నిర్థారించుకోవడానికి బాధ్యత వహిస్తాడు.

ఫారం U4

ఫారమ్ U4 అని పిలవబడే FINRA పత్రంలో చివరి 10 సంవత్సరాలలో సంభవించిన ఏవైనా జప్తులు లేదా వ్యక్తిగత దివాళాన్ని మీరు రిపోర్ట్ చేయాలి. ఇది మీరు U4 ను నమోదు చేసిన తర్వాత జప్తు చేసిన సందర్భాల్లో కూడా ఉంటుంది. మీరు కొత్త సమాచారంతో మీ U4 ను అప్డేట్ చేయాలి. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ నుండి మీరు నిషేధించడం గురించి సమాచారంతో ఒక U4 ని అప్డేట్ చేయడంలో విఫలమైనందుకు తీవ్రంగా క్రమశిక్షణా చర్యను విధించవచ్చు.

విశ్వసనీయత

సెక్యూరిటీల పరిశ్రమలో పనిచేయకుండా ఒక జప్తు స్వయంచాలకంగా మీరు అనర్హుడిగా లేదు, కానీ మీరు డబ్బు నిర్వాహకుడిగా ఉన్నప్పుడు, తీవ్రమైన ఆర్ధిక ఇబ్బందుల్లో పడటం వలన, ఆందోళనకు కారణం అవుతుంది. డబ్బు సమస్యలు మీరు మోసపూరిత చర్యలు తీసుకోవడానికి మరింత సముచితం చేయగలవు. మీరు మీ సొంత నిర్వహణలో ఉపయోగించిన పేద తీర్పు కారణంగా మీరు ఇతర వ్యక్తుల డబ్బును నిర్వహించగల సామర్థ్యాన్ని కలిగి ఉండని ఎరుపు జెండా.

బ్రోకర్ తనిఖీ వ్యవస్థ

మీ బ్రోకర్-డీలర్ దాని రిజిస్టరు ప్రతినిధుల్లో ఒకరు ఇబ్బంది పడకుండా ఉండటానికి ఇష్టపడకపోవచ్చు, ఇది ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ యొక్క బ్రోకర్చెక్ వ్యవస్థలో మీ రికార్డ్ న జప్తుతో బహిరంగంగా జాబితా చేయబడుతుంది. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ వెబ్సైట్లో బ్రోకర్ చేక్ సిస్టమ్ ద్వారా సాధారణ ప్రజానీకంలో ఆన్లైన్ మరియు పరిశోధన స్టాక్ బ్రోకర్లు వెళ్లవచ్చు. ఒక బ్రోకర్-డీలర్ ఒక సలహాదారుని ఒక జప్తుతో నియమించడమే సంస్థ యొక్క ఇమేజ్ కు చెడుగా అనిపించవచ్చు.